Contrôleur permanent (sociétés financières)

Durée1 minute

Il/ Elle contribue à la maîtrise des risques.

Synonymes : Analyste conformité, Chargé(e) de conformité, Chargé(e) de conformité spécialiste des réglementations, Compliance officer

Qu'est-ce qu'un Contrôleur permanent (sociétés financières) ?

Par son suivi et son contrôle, il/elle repère, analyse et évalue les risques liés au respect

de la réglementation bancaire et des procédures internes. Informant et formant les salariés,

il/elle met en place des plans d’amélioration et élabore des outils de mesure pour prévenir ces risques.

 

Que fait un Contrôleur permanent (sociétés financières) ?

  • Réaliser une cartographie des risques.
  • Conseiller les instances de gouvernance et participer à l’animation des comités.
  • Assurer le suivi des contrôles mis en place et des procédures

    de traitement des opérations bancaires.
  • Collecter les incidents liés aux risques.
  • Proposer des recommandations pour améliorer les procédures.
  • Recommander des formations aux salariés pour les sensibiliser aux problématiques.
  • Coordonner l’identification des risques avec le département RH pour trouver des plans d’accompagnement pertinents.

Compétences

  • Adaptation des dispositifs relatifs à la gestion des risques et capacité d’alerte
  • Contrôle, détection d’anomalies et suivi qualité
  • Maîtrise de la réglementation / législation
  • Maîtrise des outils numériques
  • Expression orale et écrite
  • Transmission, pédagogie

Formations & pré-requis

Bac +5 : master, diplôme d’écoles de commerce, d’ingénieurs ou d’Institut d'Études Politiques, dans les domaines de sécurité financière et conformité, droit, gestion des risques financiers, lutte contre la criminalité financière, contrôle des risques bancaires ou en ingénierie financière.

Qualités

  • Organisation, hiérarchisation et priorisation
  • Esprit d’analyse et de synthèse
  • Écoute active 
  • Rigueur et méthode
  • Capacité d’adaptation

Evolution

Evolution possible

  • Chargé(e) de la conformité
  • Responsable de la conformité
  • Responsable du contrôle permanent
  • Inspecteur(rice)

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